Một số điều cần biết về lưu ký chứng khoán
Lưu ký chứng khoán là một trong
những điều kiện để thực hiện giao dịch trên thị trường chứng khoán. Trước khi
thực hiện giao dịch chứng khoán, nhà đầu tư phải ký hợp đồng mở tài khoản tại
các thành viên lưu ký. Chung cư 28 tầng làng quốc tế Thăng Long
Lưu ký là việc gửi chứng chỉ
chứng khoán tờ cổ phiếu, trái phiếu, hoặc các loại giấy tờ hợp pháp chứng minh
quyền sở hữu chứng khoán vào hệ thống lưu ký chứng khoán. Hệ thống lưu ký chứng
khoán bao gồm Trung tâm lưu ký và các thành viên lưu ký. Chứng chỉ chứng khoán
của nhà đầu tư sẽ được cất giữ an toàn tại Trung tâm lưu ký. Chứng khoán đã
được lưu ký sẽ được ghi nhận vào tài khoản lưu ký chứng khoán đứng tên nhà đầu
tư. Khi chứng khoán được giao dịch, tài khoản của nhà đầu tư sẽ được ghi tăng
hoặc giảm mà không cần phải trao tay tờ chứng chỉ chứng khoán. Chung cư xa la
Lưu ký chứng khoán là bắt buộc
trước khi muốn chứng khoán được giao dịch qua sàn giao dịch của Trung tâm giao
dịch chứng khoán. Trung tâm giao dịch chứng khoán hiện nay đóng vai trò là
Trung tâm lưu ký. Việc lưu ký chứng khoán chỉ được thực hiện tại các thành viên
lưu ký của Trung tâm giao dịch chứng khoán. Các thành viên lưu ký bao gồm các
công ty chứng khoán và các ngân hàng thương mại đã được Uỷ Ban Chứng Khoán Nhà
Nước cấp phép hoạt động lưu ký và đã đăng ký làm thành viên lưu ký của Trung
tâm giao dịch chứng khoán. Cho thuê chung cư Indochina Plaza
Trước đây nhà đầu tư trong nước
chỉ được lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký trong nước - là các công ty
chứng khoán hoặc các ngân hàng thương mại trong nước, nhà đầu tư nước ngoài chỉ
được lưu ký tại thành viên lưu ký nước ngoài - là các công ty chứng khoán liên
doanh với nước ngoài hoặc các ngân hàng thương mại liên doanh với nước ngoài
hoặc các chi nhánh ngân hàng nước ngoài đang hoạt động hợp pháp tại Việt Nam.
Tuy nhiên, quy định này đã được thay đổi, theo Quyết định số 51/2003/QĐ-BTC ngày
15/04/2003 của Bộ Tài Chính về việc sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế
lưu ký, thanh toán bù trừ và đăng ký chứng khoán, nhà đầu tư trong và ngoài có
thể mở tài khoản lưu ký chứng khoán ở bất kỳ thành viên lưu ký nào. Việc lưu ký
chứng khoán sẽ được bắt đầu bằng các thủ tục mở tài khoản lưu ký chứng khoán
tại thành viên lưu ký. Các chứng khoán sau khi được lưu ký tại thành viên lưu
ký sẽ được thành viên lưu ký tái lưu ký tại Trung tâm giao dịch chứng khoán.
Sau khi thành viên hoàn tất việc tái lưu ký tại Trung tâm giao dịch chứng khoán
thì chứng khoán đó mới được phép giao dịch. Chứng khoán lưu ký của nhà đầu
tư được cất giữ tại kho của Trung tâm
giao dịch chứng khoán dưới dạng quản lý tổng hợp. Chứng khoán của nhà đầu tư
lưu ký tại Trung tâm giao dịch chứng khoán được quản lý riêng biệt với chứng
khoán của chính thành viên lưu ký.
Theo quy định hiện hành, mỗi nhà
đầu tư chỉ được mở một tài khoản lưu ký tại một thành viên lưu ký. Do vậy nhà
đầu tư cần tìm hiểu trước để lựa chọn một thành viên lưu ký thích hợp cho mình.
Trong trường hợp muốn đổi sang một thành viên lưu ký khác, nhà đầu tư sẽ mở tài
khoản lưu ký mới tại thành viên lưu ký mới, đồng thời phải làm các thủ tục đóng
tài khoản lưu ký tại thành viên lưu ký cũ
và yêu cầu thành viên lưu ký này chuyển số dư chứng khoán sang tài khoản
lưu ký tại thành viên lưu ký mới. Bán chung cư 165 Thái Hà
Khi mở tài khoản lưu ký, nhà đầu
tư nên cung cấp địa chỉ liên lạc rõ ràng, chính xác và đầy đủ cho thành viên
lưu ký. Điều này rất quan trọng vì nhà đầu tư có thể gặp phải những bất tiện và
thậm chí thiệt hại sau này. Chẳng hạn, khi địa chỉ trên các loại giấy tờ tùy
thân như chứng minh nhân dân được sử dụng để làm các thủ tục mở tài khoản lưu
ký, trong khi địa chỉ cư trú hiện tại khác với địa chỉ trên chứng minh nhân
dân. Các thư từ liên lạc của tổ chức phát hành, Trung tâm giao dịch chứng khoán
và thành viên lưu ký trong thời gian thực hiện quyền sẽ không đến đúng nơi nhà
đầu tư ở. Việc này có thể đưa đến vô số bất tiện trong quá trình xử lý quyền từ
thành viên lưu ký, Trung tâm giao dịch chứng khoán cho đến tổ chức phát hành
như chậm trễ, chỉnh sửa hồ sơ thực hiện quyền, hoặc thậm chí đôi khi nhà đầu tư
bị từ chối phân bổ quyền.
Người đứng tên lưu ký chứng khoán
phải chính là chủ sở hữu chứng khoán, kể cả cổ phiếu vô danh. Số xê-ri của tờ
chứng chỉ chứng khoán cũng phải đúng là số xê-ri của chủ sở hữu đã đăng ký
quyền sở hữu tại tổ chức phát hành. Đối với cổ phiếu ghi danh, nếu chủ sở hữu
là người được chuyển nhượng hợp pháp trước khi có hoạt động của Trung tâm giao
dịch chứng khoán, thì mặt sau của tờ chứng chỉ phải có chữ ký của người chuyển
nhượng liền kề trước đó và chữ ký của người có thẩm quyền và con dấu của tổ
chức phát hành xác nhận việc chuyển nhượng đó. Nếu các yếu tố này không đúng
như vậy, chứng khoán sẽ bị từ chối lưu ký
Các tờ chứng chỉ chứng khoán bị
hỏng, bị nhòe không thể nhận diện được các thông tin cơ bản trên đó sẽ bị từ
chối lưu ký. Trong trường hợp này cần liên hệ với tổ chức phát hành để xin được
đổi lại tờ chứng chỉ chứng khoán mới.
Các chứng chỉ chứng khoán thuộc
diện bị thông báo mất cắp hoặc giả mạo sẽ bị tạm giữ để giao cho tổ chức phát
hành hoặc cơ quan có thẩm quyền để xử lý.
Cổ phiếu của cổ đông sáng lập vẫn
còn trong thời gian nắm giữ theo quy định của pháp luật, của cổ đông mua chịu
chưa thanh toán hết tiền mua cổ phiếu vẫn được lưu ký nhưng không được phép
giao dịch. Các cổ phiếu này chỉ được phép giao dịch khi các điều kiện hạn chế
đã được bãi bỏ và phải có xác nhận từ tổ chức phát hành. Ví dụ như cổ phiếu mua
chịu đã thanh toán hết, muốn được giao dịch phải có văn bản xác nhận của tổ
chức phát hành.
Các chủ sở hữu cổ phiếu theo hình
thức ghi sổ muốn lưu ký vẫn tiến hành các thủ tục lưu ký bình thường tại thành
viên lưu ký. Dĩ nhiên trong trường hợp này không có việc chuyển giao chứng chỉ
vật chất. Thành viên lưu ký sẽ gửi tên chủ sở hữu đến tổ chức phát hành. Sau
khi kiểm tra, tổ chức phát hành sẽ gửi tên chủ sở hữu đến Trung tâm giao dịch
chứng khoán để thực hiện việc lưu ký. Lưu ký theo hình thức ghi sổ là xu hướng
chủ yếu hiện nay vì những ưu điểm hơn hẳn lưu ký chứng chỉ vật chất, là không
phải qua kiểm đếm, kiểm tra tính thật giả, và tốn kém cho công tác bảo quản.
Trung tâm giao dịch chứng khoán
là người được ủy quyền thay mặt người đồng sở hữu chứng khoán lưu ký nhận các
quyền được hưởng từ tổ chức phát hành như cổ tức, lãi trái phiếu, cổ phiếu
thưởng.
Không có nhận xét nào:
Đăng nhận xét